77. Ранее выданное уполномоченному банку свидетельство обменного пункта считается письменным подтверждением территориального филиала Национального Банка, полученным в соответствии с Правилами.
Со дня введения в действие Правил при поступлении уведомления уполномоченного банка об изменении данных, указанных в уведомлении о начале деятельности обменного пункта, территориальный филиал Национального Банка направляет уполномоченному банку письменное подтверждение с сохранением номера и даты ранее выданного свидетельства обменного пункта.
Приложение 1 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.21 г. № 49 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 20.12.21 г. № 118 (введены в действие с 28 февраля 2022 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.23 г. № 72 (введено в действие с 10 декабря 2023 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 02.12.25 г. № 93 (введено в действие с 22 декабря 2025 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 1
к Правилам осуществления
обменных операций с
наличной иностранной валютой
в Республике Казахстан
Форма
Заявление на получение лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии
В _____________________________________________________________________________
(наименование территориального филиала Национального Банка
Республики Казахстан)
От _____________________________________________________________________________
(наименование юридического лица, бизнес-идентификационный номер,
место нахождения)
Прошу выдать лицензию на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложение к лицензии для открытия обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) (нужное указать), расположенного по адресу:
________________________________________________________________________________
(почтовый индекс, область, город, район, населенный пункт, название улицы, номер дома (здания) (стационарного помещения), а также этаж, сектор, блок и другое (при его наличии))
Сведения о соответствии квалификационным требованиям:
1. Доля участия учредителей (участников) в уставном капитале уполномоченной организации:
1) физические лица:
данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при его наличии), дата рождения);
индивидуальный идентификационный номер (для резидентов);
место жительства;
доля в уставном капитале (% (сумма));
2) юридические лица:
наименование юридического лица;
бизнес-идентификационный номер (для резидентов);
место нахождения;
доля в уставном капитале (% (сумма));
2. Сведения о соответствии учредителей (участников) уполномоченной организации квалификационным требованиям:
| 1) | Являлись ли лица ранее учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой было принято решение о лишении лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, с даты которого не истекли три года | Да/Нет |
| 2) | Имеют ли лица безупречную деловую репутацию | Да/Нет |
| 3) | Находятся ли лица в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее - Закон о ПОД/ФТ/ФРОМУ) | Да/Нет |
| 4) | Зарегистрированы ли (проживают ли) лица в одном из иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны в соответствии с перечнем, указанным в подпункте 3) пункта 16 Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 20 «Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 27113) (далее - Требования). | Да/Нет |
| 5) | Зарегистрированы ли (проживают ли) лица в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). Под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с частью второй пункта 4 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ | Да/Нет |
| 6) | У юридических лиц, учредители, участники (один из учредителей, участников) зарегистрированы ли (проживают ли) в одном из иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны, в соответствии с перечнем указанным в подпункте 3) пункта 16 Требований, у юридических лиц, учредители, участники (один из учредителей, участник) зарегистрированы ли (проживают ли) в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). Под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с частью второй пункта 4 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ | Да/Нет |
| 7) | Являлись ли лица ранее учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой Национальным Банком Республики Казахстан начатая проверка не завершена по причине добровольного возврата действительной лицензии и действительного приложения (действительных приложений) к лицензии, с даты которого не истекли три года | Да/Нет |
3. Сведения о соответствии руководителя юридического лица (его филиала) квалификационным требованиям:
| 1) | Имеет ли руководитель уполномоченной организации высшее образование | Да/Нет |
| 2) | Находится ли лицо в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом о ПОД/ФТ/ФРОМУ | Да/Нет |
| 3) | Имеет ли лицо безупречную деловую репутацию | Да/Нет |
4. Характеристики технических средств для определения подлинности денежных знаков*:
| Модель (Наименование) | Заводской номер | Проверка банкнот в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное) | Проверка банкнот на наличие магнитных меток | ||
| Да | Нет | Да | Нет | ||
| Да | Нет | Да | Нет | ||
5. Технические характеристики аппаратно-программного комплекса*:
| Модель (Наименование) | Заводской номер | Некорректируемость ежедневной регистрации обменных операций | Энергонезависимость хранения информации по совершенным обменным операциям в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения | ||
| Да | Нет | Да | Нет | ||
|
| Да | Нет | Да | Нет | |
6. Технические характеристики программного обеспечения*:
| Наименование | Производитель (Поставщик) | Некорректируемость ежедневной регистрации обменных операций | Энергонезависимость хранения информации по совершенным обменным операциям в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения | ||
| Да | Нет | Да | Нет | ||
|
| |||||
7. Технические характеристики системы видеонаблюдения*:
| Наименование системы видеонаблюдения | Производитель (Поставщик) | Обеспечение записи и хранения информации процесса осуществления деятельности обменного пункта в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, обеспечивающих резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования | Обеспечение в зоне видимости видеонаблюдения рабочей зоны кассира и клиента, а также установление в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения и возможность визуальной идентификации национальной и иностранной валюты | ||
| Да | Нет | Да | Нет | ||
|
| |||||
Прилагаемые документы:
1.
2.
Электронная почта_______________________________________________
Телефоны_______________________________________________________
Факс ___________________________________________________________
Банковский счет в тенге __________________________________________
(номер счета, наименование уполномоченного банка)
Настоящим подтверждается, что:
все указанные данные являются официальными контактами для направления любой информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и приложения к лицензии;
заявителю не запрещено судом заниматься лицензируемым видом деятельности;
на протяжении всего периода времени осуществления деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, покупке и (или) продаже аффинированного инвестиционного золота в сертифицированных мерных слитках, соответствующего национальному стандарту Республики Казахстан СТ РК 2049 «Слитки золота мерные. Технические условия», выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан не ранее 2017 года, и иного аффинированного инвестиционного золота в мерных слитках, выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан до 2017 года, обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) не размещается в помещении, являющемся местом нахождения другого обменного пункта уполномоченной организации;
все прилагаемые документы (сведения) соответствуют действительности.
Уполномоченное лицо заявителя:
__________ ______________________________________
(должность) (фамилия, имя и отчество (при его наличии)
* не заполняется в случае открытия автоматизированного обменного пункта
Приложение 2 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.21 г. № 49 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 20.12.21 г. № 118 (введены в действие с 28 февраля 2022 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.23 г. № 72 (введено в действие с 10 декабря 2023 г.) (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 02.12.25 г. № 93 (введено в действие с 22 декабря 2025 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 2
к Правилам осуществления
обменных операций с наличной
иностранной валютой
в Республике Казахстан
Форма
________________________________________
(наименование территориального филиала
Национального Банка Республики Казахстан)
________________________________________
(фамилия, имя, отчество
(при его наличии) руководителя)
Заявление на получение приложения к действительной лицензии на обменные операции
с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта
Лицензиат: ____________________________________________________________________
(полное наименование юридического лица, место государственной регистрации,
бизнес-идентификационный номер)
Филиал лицензиата*: ___________________________________________________________
(наименование филиала, место нахождения филиала, бизнес-идентификационный номер)
Номер и дата лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой:
______________________________________________________________________________
Прошу выдать приложение к действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой на обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) (нужное указать), расположенный по адресу**: __________________________________________________
Сведения о соответствии квалификационным требованиям:
1. Доля участия учредителей (участников) в уставном капитале уполномоченной организации:
1) физические лица:
данные документа, удостоверяющего личность, (фамилия, имя и отчество (при его наличии), дата рождения);
индивидуальный идентификационный номер (для резидентов);
место жительства;
доля в уставном капитале (% (сумма));
2) юридические лица:
наименование юридического лица;
место нахождения;
бизнес-идентификационный номер (для резидентов);
доля в уставном капитале (% (сумма));
2. Сведения о соответствии учредителей (участников) уполномоченной организации квалификационным требованиям*:
| 1) | Являлись ли лица ранее учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой было принято решение о лишении лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, с даты которого не истекли три года | Да/Нет |
| 2) | Имеют ли лица безупречную деловую репутацию | Да/Нет |
| 3) | Находятся ли лица в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом Республики Казахстан «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» (далее - Закон о ПОД/ФТ/ФРОМУ) | Да/Нет |
| 4) | Зарегистрированы ли (проживают ли) в одном из иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны в соответствии с перечнем, указанным в подпункте 3) пункта 16 Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 28 февраля 2022 года № 20 «Об утверждении Требований к Правилам внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для юридических лиц, осуществляющих деятельность исключительно через обменные пункты на основании лицензии Национального Банка Республики Казахстан на обменные операции с наличной иностранной валютой» (зарегистрировано в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 27113), (далее - Требования). | Да/Нет |
| 5) | Зарегистрированы ли (проживают ли) лица в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). Под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с частью второй пункта 4 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ. | Да/Нет |
| 6) | У юридических лиц, учредители, участники (один из учредителей, участников) зарегистрированы ли (проживают ли) в одном из иностранных государств и (или) частях территорий иностранных государств, характеризующихся как оффшорные зоны в соответствии с перечнем, указанным в подпункте 3) пункта 16 Требований, у юридических лиц, учредители, участники (один из учредителей, участник) зарегистрированы ли (проживают ли) в государстве (на территории), которое не выполняет либо недостаточно выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ). Под государством (территорией), которые не выполняют либо недостаточно выполняют рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ) означают государство (территорию), включенные в Перечень, составленный уполномоченным органом по финансовому мониторингу в соответствии с частью второй пункта 4 статьи 4 Закона о ПОД/ФТ/ФРОМУ. | Да/Нет |
| 7) | Являлись ли лица ранее учредителями, участниками (одними из учредителей, участников) уполномоченной организации, в отношении которой Национальным Банком Республики Казахстан начатая проверка не завершена по причине добровольного возврата действительной лицензии и действительного приложения (действительных приложений) к лицензии, с даты которого не истекли три года | Да/Нет |
3. Сведения о соответствии руководителя юридического лица (его филиала) квалификационным требованиям*:
| 1) | Имеет ли руководитель уполномоченной организации высшее образование | Да/Нет |
| 2) | Находится ли руководитель уполномоченной организации в перечне организаций и лиц, связанных с финансированием терроризма и экстремизма и (или) финансированием распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом о ПОД/ФТ/ФРОМУ | Да/Нет |
| 3) | Имеет ли лицо безупречную деловую репутацию | Да/Нет |
4. Характеристики технических средств, для определения подлинности денежных знаков***:
| Модель (Наименование) | Заводской номер | Проверка банкнот в ультрафиолетовом свете (контроль люминесценции бумаги и иное) | Проверка банкнот на наличие магнитных меток | ||
| Да | Нет | Да | Нет | ||
| Да | Нет | Да | Нет | ||
5. Технические характеристики аппаратно-программного комплекса ***:
| Модель (Наименование) | Заводской номер | Некорректируемость ежедневной регистрации обменных операций | Энергонезависимость хранения информации по совершенным обменным операциям в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения | ||
| Да | Нет | Да | Нет | ||
| Да | Нет | Да | Нет | ||
6. Технические характеристики программного обеспечения***:
| Наименование | Производитель (Поставщик) | Некорректируемость ежедневной регистрации обменных операций | Энергонезависимость хранения информации по совершенным обменным операциям в течение 5 (пяти) лет со дня их совершения | ||
| Да | Нет | Да | Нет | ||
7. Технические характеристики системы видеонаблюдения***:
| Наименование системы видеонаблюдения | Производитель (Поставщик) | Обеспечение записи и хранения информации процесса осуществления деятельности обменного пункта в течение 90 (девяноста) календарных дней на технических устройствах, обеспечивающих резервное копирование архива видео данных и защиту архива от удаления и редактирования | Обеспечение в зоне видимости видеонаблюдения рабочей зоны кассира и клиента, а также установление в местах, обеспечивающих отсутствие помех для видеонаблюдения и возможность визуальной идентификации национальной и иностранной валюты | ||
| Да | Нет | Да | Нет | ||
Прилагаемые документы:
1.
2.
Электронная почта ______________________________________________
Телефоны______________________________________________________
Факс __________________________________________________________
Банковский счет в тенге _________________________________________
(номер счета, наименование уполномоченного банка)
Настоящим подтверждается, что:
все указанные данные являются официальными контактами для направления любой информации по вопросам выдачи или отказа в выдаче лицензии и приложения к лицензии;
на протяжении всего периода времени осуществления деятельности по осуществлению обменных операций с наличной иностранной валютой, покупке и (или) продаже аффинированного инвестиционного золота в сертифицированных мерных слитках, соответствующего национальному стандарту Республики Казахстан СТ РК 2049 «Слитки золота мерные. Технические условия», выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан не ранее 2017 года, и иного аффинированного инвестиционного золота в мерных слитках, выпущенного Национальным Банком Республики Казахстан до 2017 года, обменный пункт (автоматизированный обменный пункт) не размещается в помещении, являющемся местом нахождения другого обменного пункта уполномоченной организации;
все прилагаемые документы (сведения) соответствуют действительности.
Уполномоченное лицо заявителя:
__________ _____________________________________ _________
(должность) фамилия, имя, отчество (при его наличии) (подпись)
* Примечание: указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне региона места нахождения лицензиата
** Примечание: адрес, по которому располагается помещение обменного пункта, с указанием, в случае размещения обменного пункта в зданиях и сооружениях многофункционального назначения (в том числе деловых центрах), в зданиях железнодорожных вокзалов, казино, внутри аэровокзалов международных аэропортов, данных, уточняющих место нахождения обменного пункта (например, этаж, сектор, блок)
*** не заполняется в случае открытия автоматизированного обменного пункта
Приложение 3 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)
Приложение 3
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
Лицензия на обменные операции с наличной иностранной валютой
№ ____от «____» _______________ 20 ___ года
Лицензиат: _______________________________________________________________________________
(полное наименование, место государственной регистрации, бизнес-идентификационный
_________________________________________________________________________________________
номер юридического лица)
Лицензиар: __________ филиал Национального Банка Республики Казахстан
________ филиал Национального Банка Республики Казахстан возлагает на уполномоченную организацию функции агента валютного контроля.
Настоящая лицензия выдается в единственном экземпляре на неограниченный срок и не может быть передана другим лицам.
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан ____________________________________ ___________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)
Приложение 4 изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 31.12.19 г. № 265 (см. стар. ред.)
Приложение 4
к Правилам осуществления обменных операций
с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан
Форма
Приложение
№ ______ от «____» _______________ 20 ___ года
к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой
№ ______ от «_____» ______________ 20 ___ года
Лицензиат: _______________________________________________________________
(полное наименование юридического лица, место государственной
регистрации, бизнес-идентификационный номер)
Филиал лицензиата*: ______________________________________________________
(наименование филиала, место нахождения филиала,
бизнес-идентификационный номер)
Место нахождения обменного пункта: ________________________________________
_________________________________________________________________________
(область, город, район, улица, дом, этаж, сектор, блок)
Тип обменного пункта:
обменный пункт (автоматизированный обменный пункт)
нужное подчеркнуть
Лицензиар: __________ филиал Национального Банка Республики Казахстан
Настоящее приложение к лицензии является основанием для функционирования данного обменного пункта.
Деятельность данного обменного пункта контролируется ______________ филиалом Национального Банка Республики Казахстан.
Руководитель
территориального филиала
Национального Банка
Республики Казахстан _____________________________________ _____________
(фамилия, имя, отчество (при наличии) (подпись)
* Примечание: указывается при открытии дополнительного обменного пункта вне региона места нахождения лицензиата
Правила дополнены приложением 4-1 в соответствии с постановлением Правления Национального Банка РК от 18.05.20 г. № 69; изложено в редакции постановления Правления Национального Банка РК от 26.04.21 г. № 49 (см. стар. ред.); постановления Правления Национального Банка РК от 26.09.23 г. № 72 (введено в действие с 10 декабря 2023 г.) (см. стар. ред.)
Приложение 4-1
к Правилам осуществления обменных
операций с наличной иностранной
валютой в Республике Казахстан
Стандарт государственной услуги
Перечень основных требований к оказанию государственной услуги
«Выдача лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, выдаваемая уполномоченным организациям»
| Наименование государственной услуги | Выдача лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой, выдаваемая уполномоченным организациям | |
| Наименование подвидов государственной услуги | 1) Получение лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии; 2) Получение приложения к действительной лицензии при открытии дополнительного обменного пункта; 3) Переоформление лицензии и приложения к ней; 4) Переоформление приложения к лицензии. | |
| 1. | Наименование услугодателя | Территориальные филиалы Национального Банка Республики Казахстан (далее - услугодатель) |
| 2. | Способы предоставления государственной услуги | По всем подвидам: Веб-портал «электронного правительства» www.egov.kz (далее - портал) |
| 3. | Срок оказания государственной услуги | Со дня регистрации обращения на портале: при выдаче лицензии и приложения к ней - в течение 20 (двадцати) рабочих дней; при выдаче приложения к действительной лицензии - в течение 10 (десяти) рабочих дней; при переоформлении лицензии и (или) приложения к ней - в течение 10 (десяти) рабочих дней. |
| 4. | Форма оказания государственной услуги | По всем подвидам: Электронная (частично автоматизированная) |
| 5. | Результат оказания государственной услуги | По подвидам: 1) для получения лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии - уведомление о выдаче лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии либо мотивированный ответ об отказе в выдаче лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии; 2) для получения приложения к действительной лицензии при открытии дополнительного обменного пункта - уведомление о выдаче приложения к действительной лицензии при открытии дополнительного обменного пункта либо мотивированный ответ об отказе в выдаче приложения к действительной лицензии при открытии дополнительного обменного пункта; 3) для переоформления лицензии и приложения к ней - уведомление о переоформлении лицензии и приложения к ней либо мотивированный ответ об отказе в переоформлении лицензии и приложения к ней; 4) для переоформления приложения к лицензии - уведомление о переоформлении приложения к лицензии либо мотивированный ответ об отказе в переоформлении приложения к лицензии. Форма предоставления результата оказания государственной услуги: электронная. |
| 6. | Размер оплаты, взимаемой с услугополучателя при оказании государственной услуги, и способы ее взимания в случаях, предусмотренных законодательством Республики Казахстан | При оказании государственной услуги уплачивается лицензионный сбор за выдачу лицензии на право занятия отдельными видами деятельности: 1) лицензионный сбор при выдаче лицензии за право занятия данным видом деятельности составляет 40 (сорок) месячных расчетных показателей; 2) лицензионный сбор за переоформление лицензии составляет 10 (десять) процентов от ставки при выдаче лицензии. Уплата лицензионного сбора осуществляется через банки второго уровня, филиалы банков-нерезидентов Республики Казахстан или организации, осуществляющие отдельные виды банковских операций, в безналичной форме через платежный шлюз «электронного правительства». |
| 7. | График работы услугодателя, Государственной корпорации и объектов информации | 1) портал - круглосуточно, за исключением технических перерывов в связи с проведением ремонтных работ (при обращении услугополучателя после окончания рабочего времени, в выходные и праздничные дни, согласно Трудовому кодексу Республики Казахстан и Закону Республики Казахстан «О праздниках в Республике Казахстан» (далее - Закон о праздниках), прием заявлений и выдача результатов оказания государственной услуги осуществляется на следующий рабочий день). 2) услугодатель - ежедневно с 9.00 до 18.30 часов по времени города Астаны, с перерывом на обед с 13.00 до 14.30 часов, кроме субботы, воскресенья, выходных и праздничных дней в соответствии с Трудовым кодексом Республики Казахстан и Законом о праздниках. |
| 8. | Перечень документов и сведений, истребуемых у услугополучателя для оказания государственной услуги | Для получения лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии юридическое лицо направляет через веб-портал «электронного правительства» следующие документы: 1) электронное заявление на получение лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и приложения к лицензии по форме согласно приложению 1 к Правилам осуществления обменных операций с наличной иностранной валютой в Республике Казахстан, утвержденных постановлением Правления Национального Банка Республики Казахстан от 4 апреля 2019 года № 49, зарегистрированным в Реестре государственной регистрации нормативных правовых актов под № 18545 (далее - Правила); 2) электронную копию устава; 3) электронную копию документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства»; 4) электронную копию справки банка второго уровня либо филиала банка-нерезидента Республики Казахстан о наличии банковского счета в иностранной валюте; 5) электронные копии выписок о движении денег по банковским счетам клиента банка второго уровня либо филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, подтверждающие зачисление на банковский счет юридического лица денег в качестве взноса в уставный капитал в соответствии с требованиями пункта 8 Правил, выданных не ранее 30 (тридцати) календарных дней до даты обращения за получением лицензии и (или) приложения к лицензии, либо электронную копию финансовой отчетности по состоянию на первое число месяца подачи заявления на получение приложения к действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме согласно приложению 2 к Правилам, которая подтверждает соответствие размера уставного капитала уполномоченной организации установленным требованиям с учетом дополнительного обменного пункта; 6) электронную копию документа, раскрывающего источник происхождения вклада в уставный капитал уполномоченной организации (договор займа, договор купли-продажи имущества, справка о доходах, другие документы, раскрывающие источник происхождения вклада в уставный капитал уполномоченной организации). Для получения приложения к действительной лицензии при открытии дополнительного обменного пункта (автоматизированного обменного пункта) уполномоченная организация (ее филиал) направляет через веб-портал «электронного правительства» следующие документы: 1) электронное заявление на получение приложения к действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме согласно приложению 2 к Правилам; 2) электронные копии выписок о движении денег по банковским счетам клиента банка второго уровня либо филиала банка-нерезидента Республики Казахстан, подтверждающие зачисление на банковский счет юридического лица денег в качестве взноса в уставный капитал в соответствии с требованиями пункта 8 Правил, выданных не ранее 30 (тридцати) календарных дней до даты обращения за получением лицензии и (или) приложения к лицензии, либо электронную копию финансовой отчетности по состоянию на первое число месяца подачи заявления на получение приложения к действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой для дополнительно открываемого обменного пункта по форме согласно приложению 2 к Правилам, которая подтверждает соответствие размера уставного капитала уполномоченной организации установленным требованиям с учетом дополнительного обменного пункта; 3) электронную копию документа, раскрывающего источник происхождения вклада в уставный капитал уполномоченной организации (договор займа, договор купли-продажи имущества, справка о доходах, другие документы, раскрывающие источник происхождения вклада в уставный капитал уполномоченной организации); 4) электронную копию документа, подтверждающего технические характеристики и соответствие автоматизированного обменного пункта требованиям, установленным Правилами (за исключением обменного пункта). |
| Для переоформления действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или) действительного приложения к лицензии уполномоченная организация направляет через веб-портал «электронного правительства» следующие документы: 1) электронное заявление на переоформление лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой и (или) приложения к лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой по форме согласно приложению 5 к Правилам; 2) электронные копии документов, содержащих информацию об изменениях, послуживших основанием для переоформления лицензии и (или) приложения к действительной лицензии, за исключением документов, информация из которых содержится в государственных информационных системах; 3) электронную копию документа, подтверждающего уплату лицензионного сбора за право занятия отдельными видами деятельности, за исключением случаев оплаты через платежный шлюз «электронного правительства» (в случае переоформления действительной лицензии на обменные операции с наличной иностранной валютой). | ||
| 9. | Основания для отказа в оказании государственной услуги, установленные законодательством Республики Казахстан | 1) непредставление документов и (или) сведений, предусмотренных пунктом 4 статьи 12 Закона Республики Казахстан «О валютном регулировании и валютном контроле» (далее - Закон о валютном регулировании), статьей 29 Закона Республики Казахстан «О разрешениях и уведомлениях» (далее - Закон о разрешениях), пунктом 8 приложения 4-1 к Правилам, а также случаи, предусмотренные статьей 32 Закона о разрешениях; 2) несоответствие заявителя и (или) представленных документов и (или) сведений требованиям, установленным пунктами 3 и 4 статьи 12 Закона о валютном регулировании, статьей 29 Закона о разрешениях, пунктом 8 приложения 4-1 к Правилам. |
| 10. | Иные требования с учетом особенностей оказания государственной услуги, в том числе оказываемой в электронной форме | Территориальный филиал Национального Банка Республики Казахстан в течение 2 (двух) рабочих дней с момента получения документов услугополучателя проверяет полноту представленных документов. В случае установления факта неполноты представленных документов дает письменный мотивированный отказ в дальнейшем рассмотрении заявления. Адрес места оказания государственной услуги размещен на официальном интернет-ресурсе Национального Банка Республики Казахстан: www.nationalbank.kz. Услугополучатель имеет возможность получения информации о порядке и статусе оказания государственной услуги в режиме удаленного доступа посредством личного кабинета портала, а также Единого контакт-центра по вопросам оказания государственных услуг. Контактные телефоны услугодателя указаны на официальном интернет-ресурсе услугодателя: www.nationalbank.kz, раздел «Потребителям услуг» далее «Государственные услуги». Единый контакт-центр по вопросам оказания государственных услуг: 8-800-080-7777, 1414. |